证券代码：688066       证券简称：航天宏图         公告编号：2023-021

  债券代码：118027       债券简称：宏图转债

(相关资料图)

             航天宏图信息技术股份有限公司

        预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

   或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

     限制性股票拟归属数量：4 万股

     归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

  一、本次股权激励计划批准及实施情况

  （一）本次股权激励计划方案及履行的程序

  （1）股权激励方式：第二类限制性股票。

  （2）授予数量：向激励对象授予 253.00 万股限制性股票，占激励计划草案公告时公

司股本总额 16,598.3333 万股的 1.52%。其中，首次授予 233.00 万股，约占激励计划草案

公告时公司股本总额的 1.40%，约占本次授予权益总额的 92.09%；预留授予 20.00 万股，

约占激励计划草案公告时公司股本总额的 0.12%，约占本次授予权益总额的 7.91%。

  （3）授予价格：20.83 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 20.83

元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。

  （4）激励人数：首次授予 110 人，预留授予 7 人。

  （5）归属期限及归属安排

  首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：

                                      归属权益数量占授予权

      归属安排            归属时间

                                         益总量的比例

           自首次授予之日起 16 个月后的首个交易日至首

  第一个归属期                                    20%

           次授予之日起 28 个月内的最后一个交易日止

           自首次授予之日起 28 个月后的首个交易日至首

  第二个归属期                                    30%

           次授予之日起 40 个月内的最后一个交易日止

           自首次授予之日起 40 个月后的首个交易日至首

  第三个归属期                                    50%

           次授予之日起 52 个月内的最后一个交易日止

  预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：

                                      归属权益数量占授予权

   归属安排               归属时间

                                         益总量的比例

           自预留授予之日起 16 个月后的首个交易日至预

  第一个归属期                                    20%

           留授予之日起 28 个月内的最后一个交易日止

           自预留授予之日起 28 个月后的首个交易日至预

  第二个归属期                                    30%

           留授予之日起 40 个月内的最后一个交易日止

           自预留授予之日起 40 个月后的首个交易日至预

  第三个归属期                                    50%

           留授予之日起 52 个月内的最后一个交易日止

  （6）任职期限和业绩考核要求

  ①激励对象满足各归属期任职期限要求

  激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。

  ①公司层面业绩考核要求

  首次及预留授予部分考核年度均为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一

次，具体考核目标如下：

   归属安排     对应考核年度                业绩考核目标

                        同时满足以下两个条件：1、以 2019 年营业收入

                        为基数，2021 年营业收入增长率不低于 69%；

  第一个归属期       2021

                        收入增长率不低于 70%。

                        同时满足以下两个条件：1、以 2019 年营业收入

                        为基数，2022 年营业收入增长率不低于 119%；

  第二个归属期       2022

                        收入增长率不低于 189%。

                        同时满足以下两个条件：1、以 2019 年营业收入

  第三个归属期       2023

                        为基数，2023 年营业收入增长率不低于 185%；

                         收入增长率不低于 391%。

  注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。

  ①满足激励对象个人层面绩效考核要求

  激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的

考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、

不合格四档，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归

属的股份数量：

      评估结果        优秀      良好        合格        不合格

    个人层面归属比例      100%    80%       60%        0%

  激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属

比例。

  （1）2020 年 12 月 4 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关

于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年

限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理

时股东大会的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

  同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性

股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实

施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>

的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  （2）2020 年 12 月 5 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《航

天宏图信息技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：

第三次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征

集投票权。

  （3）2020 年 12 月 6 日至 2020 年 12 月 15 日，公司对本激励计划首次授予激励对象

的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励

对象有关的任何异议。2020 年 12 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情

况说明》（公告编号：2020-056）

  （4）2020 年 12 月 22 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议并通过了《关

于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年

限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理

易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情

人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-059）。

  （5）2020 年 12 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十次会议与第二届监事会第十

六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对

该事项发表了独立意见，认为本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成

就，同意首次授予日为 2020 年 12 月 22 日，授予价格为 21 元/股，向 110 名激励对象授

予 233 万股限制性股票。公司监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意

见，同意本激励计划授予日的激励对象名单。

  （6）2021 年 11 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议与第二届监事会第

二十二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年限制性股票激励计划授予价格的

议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了

独立意见。

  （7）2022 年 7 月 5 日，公司召开第三届董事会第四次会议与第三届监事会第四次会

议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废

部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首

次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。

  （8）2023 年 4 月 21 日，公司召开第三届董事会第十四次会议与第三届监事会第十

二次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属

期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。

  （二）限制性股票授予情况

  公司于 2020 年 12 月 22 日向 110 名激励对象首次授予 233 万股限制性股票；2021 年

                      授予价格                    授予后限制

           授予日期               授予数量    授予人数

                      （调整后）                   性股票剩余

                                                                           数量

   首次授予       2020 年 12 月 22 日   20.83 元/股       233 万股       110 人         20

   预留授予       2021 年 11 月 26 日   20.83 元/股       20 万股        7人            0

  （三）各期限制性股票归属情况

                                      归属后限                            因分红送转导致

   上市流通               归属      归属                  取消归属数量及原

              价格                      制性股票                            归属价格及数量

    时间                数量      人数                          因

                                      剩余数量                             的调整情况

                                                 鉴于 5 名激励对象已

                                                                      方案已实施完

   月 28 日     元/股     万股                         激励对象成为公司

                                                 监事，作废 7 万股。

                                                                      为 20.83 元/股

       截止本公告出具日，公司 2020 年限制性股票激励计划预留部分尚未归属。

  二、限制性股票归属条件说明

  （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2020 年第三

次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划预留授

予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 4 万股，同意公司按照

激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。表决情况：同意 9 票，反

对 0 票，弃权 0 票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  （二）关于本次激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明

  根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，激励计划的预留授予部

分第一个归属期为“自预留授予之日起 16 个月后的首个交易日至预留授予之日起 28 个月

内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予日为 2021 年 11 月 26 日，因此本计划

预留授予部分已进入第一个归属期，归属期限为 2023 年 3 月 27 日至 2024 年 3 月 26 日。

  激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

            归属条件                      达成情况

（一）公司未发生如下任一情形：

否定意见或者无法表示意见的审计报告；

                              公司未发生前述情形，符合归属

出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

                              条件。

章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（二）激励对象未发生如下任一情形：

不适当人选；

及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；         归属条件。

理人员情形的；

（三）激励对象归属权益的任职期限要求

                              激励对象符合归属任职期限要

激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12

                              求。

个月以上的任职期限。

（四）公司层面业绩考核要求                 根据致同会计师事务所（特殊普

同时满足以下两个条件：                   通合伙）出具的《航天宏图信息

率不低于 69%；                     2020 年度、2021 年度审计报告》

增长率不低于 70%。                         110A022452 号），2021 年度公

                                    司营业收入为 1,468,443,799.94

                                    元，较 2019 年度公司营业收入

                                    司云服务收入 24,479,840.91 元增

                                    长 80.67%，符合归属条件，公司

                                    层面归属比例为 100%。

（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规

定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际

归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优

                                    公司《2020 年限制性股票激励计

秀、良好、合格、不合格四档，届时根据以下考核评

                                    划》预留授予的 7 名激励对象中

级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际

归属的股份数量：

                                    均为 “优秀”，本期个人层面归

  评估结果     优秀     良好    合格    不合格

                                    属比例均为 100%。

  个人层面

  归属比例

激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年

计划归属的数量×个人层面归属比例。

  因此，2020 年限制性股票激励计划预留授予部分中有 7 名激励对象达到第一个归属

期的归属条件，可归属 4 万股限制性股票。

  （三）监事会意见

  监事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条

件已经成就，同意符合归属条件的 7 名激励对象归属 4 万股限制性股票，本事项符合《上

市公司股权激励管理办法》、《2020 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

  （四）独立董事意见

  根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，预留授予部分第一个归

属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 7 名激励对象的归属资格合法有效，可归

属的限制性股票数量为 4 万股，归属期限为 2023 年 3 月 27 日至 2024 年 3 月 26 日。本次

归属安排和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等的

相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，我们同意公司在归属期内实施限制性

股票的归属登记。

  三、本次归属的具体情况

  （一）授予日：2021 年 11 月 26 日

  （二）归属数量：4 万股。

  （三）归属人数：7 人。

  （四）授予价格：20.83 元/股。

  （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

  （六）激励对象名单及归属情况

                            获授的限制            可归属数量占已获

                                     可归属数量

    姓名      国籍     职务       性股票数量            授予的限制性股票

                                     （万股）

                            （万股）              总量的比例

  一、董事、高级管理人员及核心技术人员

     /      /       /          /       /         /

  二、其他激励对象

  董事会认为需要激励的其他人员（7 人）        20.00     4        20%

  合计（7 人）                    20.00     4        20%

  四、监事会对激励对象名单的核实情况

  监事会核查后认为：本次拟归属的 7 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、

法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》

等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2020 年限制性股票激励计划（草

案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合

法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就，同意本次符合条件的 7 名激励对

象办理归属，对应限制性股票的归属数量为 4 万股。上述事项均符合相关法律、法规及规

范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

  五、归属日及买卖公司股票情况的说明

  公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属

股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手

续当日确定为归属日。

  本激励计划预留授予的激励对象未包含公司董事、高级管理人员。

  六、限制性股票费用的核算及说明

金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后，不需要对限制

性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得

的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，

并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公

积 。

股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性

股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

  七、法律意见书的结论性意见

  北京市君泽君律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，本次归属已取得必要的

批准和授权，本计划预留授予的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条

件已成就，本次归属的激励对象及其归属数量符合相关法规及《计划（草案）》的规定。

                           航天宏图信息技术股份有限公司

                                            董事会

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